Chuyên viên kiểm soát tuân thủ là gì

Trưởng nhóm ISO

Công ty Cổ phần Visimex

Chuyên viên Tuyển dụng nội bộ

Công ty Cổ phần Visimex

Nhân viên Kinh doanh [Xuất Nhập khẩu Nông sản]

Công ty Cổ phần Visimex

Trợ lý Luật sư

Công ty Luật TNHH MTV DEPROS

Nhân viên Kinh doanh

Công ty Cổ phần Phát triển Bất Động Sản Phú Hưng

Welcome to CareerBuilder.vn

Login Now to see all recommended jobs, profile views, ecruiter's contacted infomation,updates and more...

Create Now

Nhân viên tuân thủ [tiếng Anh: Compliance Officer] là người đảm bảo cho công ty tuân thủ các qui định và yêu cầu pháp lí ở bên ngoài cũng như các chính sách, qui định trong nội bộ công ty.

Hình minh hoạ [Nguồn: techfunnel]

Khái niệm

Nhân viên tuân thủ trong tiếng Anh được gọi là Compliance Officer.

Nhân viên tuân thủ là người đảm bảo cho công ty tuân thủ các qui định và yêu cầu pháp lí ở bên ngoài cũng như các chính sách, qui định trong nội bộ công ty.

Nhân viên tuân thủ là người giúp công ty duy trì các chính sách và thủ tục để đảm bảo cho công ty hoạt động đúng trong khuôn khổ qui định của ngành.

Giám sát trưởng [Chief compliance officer] thường là trưởng phòng tuân thủ [Compliance department] của công ty.

Nhiệm vụ

Nhân viên tuân thủ có nghĩa vụ làm việc với ban quản lí và nhân viên để xác định và giải quyết các rủi ro qui định. Mục tiêu của họ là đảm bảo cho tổ chức có các biện pháp kiểm soát nội bộ nhằm đo lường và quản lí đầy đủ các rủi ro mà họ gặp phải. Nhân viên tuân thủ thường là cố vấn chung của công ty.

Nhiệm vụ của một nhân viên tuân thủ có thể bao gồm xem xét và thiết lập các tiêu chuẩn cho thông tin liên lạc bên ngoài bằng cách yêu cầu từ chối trách nhiệm trong emails hay kiểm tra các cơ sở để đảm bảo có thể truy cập và an toàn.

Nhân viên tuân thủ cũng có thể thiết kế và cập nhật các chính sách nội bộ để giảm thiểu rủi ro vi phạm pháp luật và các qui định của công ty, bên cạnh đó hướng dẫn kiểm toán nội bộ của các thủ tục.

Một nhân viên tuân thủ phải có kiến thức thấu đáo về công ty và cảnh giác được những vi phạm qui định có thể xảy ra.

Điều quan trọng nữa là nhân viên tuân thủ phải truyền đạt được hiệu quả các nguyên tắc đạo đức và các qui định tuân thủ quan trọng của công ty. Nhân viên tuân thủ cũng tổ chức các buổi đào tạo thường xuyên để cập nhật những thay đổi hay qui định mới cho người lao động, việc này là đặc biệt quan trọng trong một môi trường pháp lí cao độ, nơi sự thay đổi diễn ra không ngừng.

Nhân viên tuân thủ phải làm việc với các đơn vị kinh doanh và ban quản lí để đảm bảo các kể hoạch dự phòng phù hợp được đưa ra, trong đó đưa ra các hướng dẫn cách ứng phó với các vi phạm tuân thủ có thể xảy ra.

Trong trường hợp vi phạm tuân thủ xảy ra, nhân viên tuân thủ phải có các biện pháp kỉ luật thích hợp để tránh tái phát trong tương lai. Nhiệm vụ của nhân viên tuân thủ là đảm bảo sự giám sát và rà soát liên tục các qui trình tuân thủ để xác định các khu vực cần được cải tiến.

[Tài liệu tham khảo: Compliance Officer, Investopedia]

Diệu Nhi

1. Hỗ trợ Trưởng Kiểm soát tuân thủ xây dựng kế hoạch, quy trình kiểm soát tuân thủ, trình Cấp có thẩm quyền xem xét, phê duyệt:

- Xây dựng kế hoạch, triển khai thực hiện công tác kiểm soát tuân thủ theo Kế hoạch đã được phê duyệt [bao gồm nhưng không giới hạn việc kiểm soát tuân thủ nghiệp vụ xử lý nợ, xử lý tài sản bảo đảm, hành chính, nhân sự, kế toán, kiểm soát sự tuân thủ Nội quy lao động, đạo đức nghề nghiệp của cán bộ nhân viên…] nhằm phát hiện vi phạm/rủi ro hoạt động và đề xuất giải pháp xử lý/ngăn ngừa vi phạm/rủi ro

- Xây dựng các quy trình kiểm soát rủi ro hoạt động và công cụ đo lường, kiểm soát, ngăn ngừa rủi ro hoạt động, đảm bảo phát hiện và cập nhật các vấn đề rủi ro phát sinh tới Đơn vị tiếp nhận, giải quyết.

2. Thực hiện công tác kiểm soát tuân thủ thông qua các hoạt động sau:

- Tham gia các đợt kiểm toán nội bộ của Công ty, xác định các lĩnh vực có nguy cơ cao, khuyến nghị, đề xuất những biện pháp nhằm chấn chỉnh, khắc phục kịp thời những tồn tại, vi phạm và rủi ro phát hiện qua các cuộc kiểm toán; theo dõi, giám sát việc thực hiện các khuyến nghị.

- Tham gia các đợt thanh tra, kiểm tra của cơ quan nhà nước có thẩm quyển, xác định các lĩnh vực có nguy cơ cao, khuyến nghị, đề xuất những biện pháp nhằm chấn chỉnh, khắc phục kịp thời những tồn tại, vi phạm và rủi ro phát hiện qua các đợt thanh tra, kiểm tra; theo dõi, giám sát việc thực hiện các khuyến nghị của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

3. Tham gia góp ý kiến vào các dự thảo các quy trình/quy chế, quy định, hướng dẫn nghiệp vụ của Công ty

4. Cung cấp, tiếp nhận, tổng hợp và xử lý các thông tin liên quan đến công việc được giao/phụ trách hoặc theo chỉ đạo của Cấp quản lý và/hoặc Cấp lãnh đạo:

- Đầu mối tổng hợp thông tin về các rủi ro phát sinh trong hoạt động tại các đơn vị, lập báo cáo Tổng giám đốc và Đơn vị chức năng của Ngân hàng.

- Cập nhật, tổng hợp, phổ biến các văn bản pháp luật mới ban hành liên quan đến hoạt động của Công ty/các văn bản nội bộ Công ty/Techcombank.

- Truyền thông về rủi ro hoạt động và các chốt kiểm soát của Công ty.

5. Hỗ trợ Trưởng Kiểm soát tuân thủ trong việc giải quyết các vấn đề rủi ro hoạt động phát sinh nhằm nâng cao chất lượng xử lý nghiệp vụ

6. Thiết lập, duy trì mối quan hệ giữa Công ty với các Đơn vị trong hệ thống và/ hoặc với các cơ quan chức năng, các tổ chức, cá nhân khác có liên quan để phục vụ công việc đạt hiệu quả.

• Bằng cấp/Nghiệp vụ: Tốt nghiệp đại học trở lên, chuyên ngành Luật hoặc Tài chính/Ngân hàng [Ưu tiên ngành Luật]
• Tối thiểu 1 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực liên quan
• Ngoại ngữ [Tiếng Anh]: tối thiểu TOEIC 400 hoặc tương đương

- Làm việc trong môi trường năng động, chuyên nghiệp có nhiều cơ hội thăng tiến.

- Cung cấp trang thiết bị đầy đủ để phục vụ công việc.

- Được đóng BHXH, BHYT, BHTN.

- Được hưởng các chính sách phúc lợi theo quy định của công ty.

- Được đào tạo, nâng cao nghiệp vụ thường xuyên.

Ngân hàng Bản Việt hiện đang tuyển dụng vị trí này tại Hồ Chí Minh.

MÔ TẢ CÔNG VIỆC

• Kiểm soát tuân thủ định kỳ và đột xuất đối với các Đơn vị kinh doanh, xác định sai phạm, đánh giá tính tuân thủ quy định của pháp luật và quy định nội bộ BVB của đơn vị được kiểm tra từ đó kiến nghị và đề xuất các biện pháp xử lý phù hợp;
• Thực hiện kiểm tra, giám sát tuân thủ đối với hoạt động của các Đơn vị kinh doanh.
• Theo dõi tiến độ khắc phục các kiến nghị của Đoàn Thanh tra, kịp thời báo cáo cấp có thẩm quyền về tình hình thực hiện khắc phục kiến nghị và đề xuất hướng xử lý.
• Báo cáo giải quyết khiếu nại tố cáo, phòng chống tham nhũng và tội phạm, khủng bố và các báo cáo khác có liên quan đến chức năng tuân thủ theo quy định cho Ngân hàng nhà nước và các cơ quan có thẩm quyền.

YÊU CẦU CÔNG VIỆC

Bằng cấp, chứng chỉ

• Tốt nghiệp Đại học trở lên, chuyên ngành Tài chính ngân hàng

Kinh nghiệm

• Ưu tiên sinh viên mới ra trường

Kiến thức, kỹ năng cần có

• Có kiến thức tổng hợp về kinh tế và quản trị rủi ro.
• Hiểu biết pháp luật liên quan đến hoạt động tài chính, kế toán, ngân hàng,...