Công ty quản lý quỹ là gì?
Khái niệm
Công ty quản lý quỹ là doanh nghiệp trung gian chuyên thực hiện việc quản lý các quỹ đầu tư. Đó là tổ chức chuyên tư vấn đầu tư hoặc quản lý tài sản do nhà đầu tư ủy thác, và nhận phí quản lý.
Hoạt động của công ty quản lý quỹ khác với hoạt động tự doanh chứng khoán và hoạt động đầu tư chứng khoán thông thường. Bởi vì công ty quản lý quỹ không sở hữu nguồn vốn đầu tư mà đó là của các nhà đầu tư uỷ thác.
Đặc điểm
- Công ty quản lý quỹ được thành lập và hoạt động theo pháp luật chứng khoán. Công ty phải được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xác minh năng lực kinh doanh và cấp phép hoạt động.
- Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bằng nguồn vốn của các nhà đầu tư cùng góp vào quỹ. Ngoài ra, công ty cũng thực hiện quản lý danh mục đầu tư theo sự uỷ thác của nhà đầu tư riêng lẻ.
- Vốn điều lệ của công ty quản lý quỹ được quản lý tách biệt với tài sản ủy thác của khách hàng. Vì thế, tài sản ủy thác phải được lưu ký trước khi công ty quản lý quỹ có thể mang đi đầu tư.
Hoạt động của công ty quản lý quỹ là gì?
Công ty quản lý quỹ thường thực hiện 3 nghiệp vụ. Đó là quản lý quỹ đầu tư; quản lý danh mục đầu tư; và tư vấn đầu tư chứng khoán.
Quản lý quỹ đầu tư
- Công ty quản lý quỹ có nghiệp vụ huy động vốn từ nhà đầu tư và quản lý chúng. Công ty được huy động vốn trong và ngoài nước để thành lập và quản lý các quỹ đầu tư chứng khoán.
- Công ty phải tập trung đề ra các chiến lược đầu tư đồng thời quản lý đầu tư có kế hoạch và chuyên nghiệp.
Quản lý danh mục đầu tư
- Công ty quản lý quỹ thực hiện quản lý danh mục đầu tư cho khách hàng ủy thác theo hợp đồng ủy thác đầu tư và quy định của pháp luật.
- Công ty quản lý quỹ có trách nhiệm tổng hợp thông tin của khách hàng để làm cơ sở xây dựng chiến lược đầu tư. Những thông tin đó bao gồm mục tiêu đầu tư, khả năng tài chính, thời hạn, mức độ rủi ro có thể chấp nhận,…
- Công ty quản lý quỹ phải xây dựng nguyên tắc và chính sách đầu tư phù hợp với nhu cầu khách hàng ủy thác. Chính sách đầu tư cần rõ ràng, cụ thể. Trong đó, phải có các nội dung như mức độ rủi ro, danh mục đầu tư mẫu, chi phí quản lý, quyền và trách nhiệm của các bên.
Tư vấn đầu tư chứng khoán
- Công ty quản lý quỹ cung cấp dịch vụ tư vấn về đầu tư và quản trị cho khách hàng. Những thông tin tư vấn bao gồm phân bổ cơ cấu nguồn vốn; loại tài sản và xác định giá trị tài sản đầu tư. Ngoài ra, khách hàng có thể tham khảo thêm về hình thức, số lượng, mức giá đầu tư phù hợp.
- Công ty có thể phát hành các ấn phẩm cung cấp thông tin về đầu tư chứng khoán. Ngoài ra, công ty có thể tổ chức chương trình giới thiệu hoặc đào tạo chuyên sâu về đầu tư.
Vai trò của các công ty quản lý quỹ là gì?
Các công ty quản lý quỹ đóng vai trò là những tổ chức đầu tư chuyên nghiệp. Sự xuất hiện của công ty quản lý quỹ đã mang lại cơ hội đầu tư mới cho công chúng. Đồng thời, các công ty này cũng góp phần thúc đẩy thị trường chứng khoán phát triển bền vững.
Ngoài ra, các công ty quản lý quỹ có thể huy động vốn từ nhà đầu tư nước ngoài. Điều này tạo ra một kênh dẫn vốn đầu tư an toàn từ nước ngoài về Việt Nam. Công ty quản lý quỹ phát triển cũng hình thành xu hướng đầu tư chuyên nghiệp và gần với thế giới hơn.
Các công ty quản lý quỹ cũng hỗ trợ quản lý tài sản cho các tổ chức tài chính lớn. Nhờ thế các hoạt động trên thị trường tài chính, ngân hàng được chuyên nghiệp hóa. Nhiều công ty bảo hiểm, ngân hàng và chứng khoán đã chuyển các hoạt động đầu tư tài chính sang các công ty quản lý quỹ. Nguyên nhân là vì hoạt động quản lý quỹ giúp các công ty đầu tư bài bản hơn theo các mô hình hiện đại trên thế giới.
Danh sách các công ty quản lý quỹ tại Việt Nam
STT | Tên công ty | Vốn điều lệ [VNĐ] | Tình trạng |
1 | CTCP Quản lý quỹ UOB Asset Management [Việt Nam] | 92,000,000,000 | Hoạt động |
2 | CTCP Quản lý quỹ Đầu tư Sài Gòn – Hà Nội | 60,000,000,000 | Thu hồi giấy phép |
3 | CTCP Quản lý quỹ Bông Sen | 25,000,000,000 | Hoạt động |
4 | CTCP Quản lý quỹ Amber | 50,000,000,000 | Hoạt động |
5 | CTCP quản lý quỹ BVIM | 25,000,000,000 | Hoạt động |
6 | CTCP Quản lý quỹ FIDES [Việt Nam] | 37,000,000,000 | Hoạt động |
7 | CTCP Quản lý quỹ Genesis | 40,000,000,000 | Hoạt động |
8 | CTCP Quản lý quỹ Hợp Lực | 100,000,000,000 | Hoạt động |
9 | CTCP Quản lý quỹ Kỹ Thương | 44,943,820,000 | Hoạt động |
10 | CTCP Quản lý quỹ Leadvisors | 35,000,000,000 | Hoạt động |
11 | CTCP Quản lý quỹ Lộc Việt | 25,000,000,000 | Đình chỉ hoạt động |
12 | CTCP Quản lý quỹ Ngân hàng TMCP Đại chúng Việt Nam | 100,000,000,000 | Hoạt động |
13 | CTCP Quản lý quỹ Pavo Capital | 50,000,000,000 | Hoạt động |
14 | CTCP Quản lý quỹ Phú Hưng | 39,000,000,000 | Hoạt động |
15 | CTCP Quản lý quỹ PVI | 50,000,000,000 | Hoạt động |
16 | CTCP Quản lý quỹ Quốc tế | 25,000,000,000 | Hoạt động |
17 | CTCP Quản lý quỹ Sài Gòn | 43,800,000,000 | Hoạt động |
18 | CTCP Quản lý quỹ Thiên Việt | 125.000.000.000 | Hoạt động |
19 | CTCP Quản lý quỹ Trí Tuệ Việt Nam | 116,000,000,000 | Hoạt động |
20 | CTCP Quản lý quỹ Tân Việt | 25,000,000,000 | Hoạt động |
21 | CTCP Quản lý quỹ VinaCapital | 100,000,000,000 | Hoạt động |
22 | CTCP Quản lý quỹ Việt Cát | 25,000,000,000 | Hoạt động |
23 | CTCP Quản lý quỹ Việt Tín | 45,000,000,000 | Hoạt động |
24 | CTCP Quản lý quỹ Đầu tư Chứng khoán An Bình | 120,000,000,000 | Hoạt động |
25 | CTCP Quản lý quỹ Đầu tư chứng khoán Bản Việt | 130,000,000,000 | Hoạt động |
26 | CTCP Quản lý quỹ Đầu tư Chứng khoán Liên Minh Việt Nam | 50,000,000,000 | Hoạt động |
27 | CTCP Quản lý quỹ Đầu tư Chứng khoán Thái Dương | 29,000,000,000 | Hoạt động |
28 | CTCP Quản lý quỹ Đầu tư Chứng khoán Việt Long | 40,000,000,000 | Hoạt động |
29 | CTCP Quản lý quỹ Đầu tư Dragon Capital Việt Nam | 311,419,430,000 | Hoạt động |
30 | CTCP Quản lý quỹ Đầu tư FPT | 110,000,000,000 | Hoạt động |
31 | CTCP Quản lý quỹ Đầu tư Lighthouse | 25,000,000,000 | Hoạt động |
32 | CTCP Quản lý quỹ Đầu tư MB | 323,795,000,000 | Hoạt động |
33 | CTCP Quản lý quỹ Đầu tư SGI | 70,000,000,000 | Hoạt động |
34 | CTCP Quản lý quỹ Đầu tư Thành Việt | 88,000,000,000 | Chấm dứt hoạt động |
35 | CTCP Quản lý quỹ Đầu Tư Đỏ | 70,000,000,000 | Hoạt động |
36 | CTCP Quản lý quỹ Đầu tư Pacific Bridge | 60,000,000,000 | Tạm dừng hoạt động |
37 | Công ty Liên doanh Quản lý quỹ Đầu tư chứng khoán Vietcombank | 265,000,000,000 | Hoạt động |
38 | Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Ngân hàng TMCP Công thương Việt Nam | 300,000,000,000 | Hoạt động |
39 | Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ ACB | 50,000,000,000 | Hoạt động |
40 | Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ CHUBB LIFE | 26,000,000,000 | Hoạt động |
41 | Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Dai-ichi Life Việt Nam | 25,000,000,000 | Hoạt động |
42 | Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Đầu tư chứng khoán I.P.A. | 100,000,000,000 | Hoạt động |
43 | Công ty TNHH Quản lý quỹ Bảo Việt | 100,000,000,000 | Hoạt động |
44 | Công ty TNHH Quản lý quỹ Eastspring Investments | 25,000,000,000 | Hoạt động |
45 | Công ty TNHH Quản lý quỹ KIM Việt Nam | 55,000,000,000 | Hoạt động |
46 | Công ty TNHH Quản lý quỹ Manulife Investment [Việt Nam] | 83,000,000,000 | Hoạt động |
47 | Công ty TNHH Quản lý quỹ Mirae Asset [Việt Nam] | 26,000,000,000 | Hoạt động |
48 | Công ty TNHH Quản lý quỹ SSI | 30,000,000,000 | Hoạt động |
49 | Công ty TNHH Quản lý quỹ Đầu tư chứng khoán Đông Á | 30,000,000,000 | Thu hồi giấy phép |
Kết luận
Trên đây là toàn bộ những thông tin cơ bản về công ty quản lý quỹ và tổng hợp những công ty quản lý quỹ tại Việt Nam. Hy vọng DNSE đã mang đến cho bạn kiến thức thú vị về lĩnh vực đầu tư chứng chỉ quỹ. Để cập nhật thêm những kiến thức tài chính – chứng khoán khác, hãy ghé thăm DNSE thường xuyên nhé!
Thư mục quản trị quỹ
Chúng tôi đã tổng hợp một danh sách hơn năm mươi quỹ & NBSP; các công ty quản trị ở Châu Âu, Bắc Mỹ, Châu Á và các thị trường ngoài khơi quan trọng, với chuyên môn quản trị quỹ đã biết.
Chúng tôi đề nghị các nhà quản lý quỹ xem xét các yếu tố sau, trước khi tham gia với các công ty quản lý quỹ có liên quan:
Chuyên môn về cơ cấu và nhu cầu quỹ liên quan: & NBSP;Hiểu nếu họ có chuyên môn về các quỹ với các chiến lược đầu tư tương tự như bạn, cho dù đó là vốn cổ phần tư nhân, đầu tư mạo hiểm, bất động sản, cơ sở hạ tầng hay tín dụng và đã làm việc với các quỹ tương tự về quy mô của bạn
Sự hiện diện địa lý và chuyên môn trong các khu vực pháp lý nơi các phương tiện quỹ được cư trú hoặc có thể phải được cư trú theo yêu cầu của các nhà đầu tư và nơi các khoản đầu tư được thực hiện. & NBSP;Giảm thiểu số lượng nhà cung cấp dịch vụ liên quan cũng sẽ giúp giữ chi phí thấp hơn.
Chuyên môn về cơ cấu và nhu cầu quỹ liên quan: & NBSP;Hiểu nếu họ có chuyên môn về các quỹ với các chiến lược đầu tư tương tự như bạn, cho dù đó là vốn cổ phần tư nhân, đầu tư mạo hiểm, bất động sản, cơ sở hạ tầng hay tín dụng và đã làm việc với các quỹ tương tự về quy mô của bạn
Sự hiện diện địa lý và chuyên môn trong các khu vực pháp lý nơi các phương tiện quỹ được cư trú hoặc có thể phải được cư trú theo yêu cầu của các nhà đầu tư và nơi các khoản đầu tư được thực hiện. & NBSP;Giảm thiểu số lượng nhà cung cấp dịch vụ liên quan cũng sẽ giúp giữ chi phí thấp hơn.
Các lĩnh vực xem xét khác có thể bao gồm:
AIFMD
FATCA
Ucits
Tuân thủ và quản lý rủi ro
Người lưu ký
Phân phối xuyên biên giới
Báo cáo
Etc.
Phân tích hiệu suất
Chuyên môn về cơ cấu và nhu cầu quỹ liên quan: & NBSP;Hiểu nếu họ có chuyên môn về các quỹ với các chiến lược đầu tư tương tự như bạn, cho dù đó là vốn cổ phần tư nhân, đầu tư mạo hiểm, bất động sản, cơ sở hạ tầng hay tín dụng và đã làm việc với các quỹ tương tự về quy mô của bạn
Nhiều nhà đầu tư hoặc tổ chức đầu tư với sự giúp đỡ của một công ty quản lý tài sản.Các công ty này kiểm soát các khoản đầu tư và đưa ra quyết định đầu tư.
Một công ty quản lý tài sản đầu tư và quản lý danh mục đầu tư của & nbsp; các quỹ tương hỗ và các chứng khoán khác.Một số người hướng đến những cá nhân rất giàu có, trong đó các nhà đầu tư này thường trao quyền kiểm soát hoàn toàn danh mục đầu tư của họ cho các nhà quản lý, những người xử lý tài sản của họ.
Trong bài viết này, tìm hiểu về một số công ty quản lý đầu tư lớn nhất thế giới, cộng với những gì bạn cần biết về cách họ làm việc.
Làm thế nào để các công ty quản lý tài sản lớn hoạt động?
Nhiều nhà quản lý tài sản sẽ chỉ đối phó với các tổ chức lớn.Đây có thể là các tập đoàn khác, các tổ chức phi lợi nhuận lớn hoặc các hiệp hội.Nhưng nhiều công ty dễ nhận biết nhất sẽ cung cấp dịch vụ cho các nhà đầu tư trung bình.Trong nhiều trường hợp, các công ty quản lý tài sản kiếm tiền bằng cách tính phí dựa trên giá trị của tài sản họ quản lý.Những người khác sẽ tính phí phẳng.
Ghi chú
Các công ty quản lý tài sản thường sẽ có các ngành nghề kinh doanh khác ngoài quản lý tài sản.Đôi khi, điều này bao gồm các dịch vụ môi giới.
Trong một số trường hợp, quản lý tài sản chỉ chiếm một phần doanh thu của công ty và họ thường hợp tác với nhau theo nhiều cách khác nhau, mặc dù họ cũng là đối thủ cạnh tranh.Ví dụ, một công ty quản lý tài sản có thể sử dụng nền tảng trực tuyến của mình để cho phép các nhà đầu tư mua và bán các quỹ tương hỗ của một công ty cạnh tranh.
10 công ty quản lý đầu tư lớn nhất
Ở đây, một cái nhìn về các công ty quản lý tài sản hàng đầu.Các bảng xếp hạng này dựa trên số lượng tiền [tài sản thuộc Quản lý hoặc AUM] dưới sự kiểm soát của họ, dựa trên bảng cân đối kế toán được báo cáo gần đây nhất của họ kể từ tháng 2 năm 2022.
Bạn có thể nhận ra một số công ty này, vì chúng là một trong những tổ chức tài chính lớn nhất thế giới.
Ghi chú
Một số công ty có thể có tài sản được báo cáo cao hơn nhiều đang bị giam giữ, trong đó bao gồm tiền vẫn được quản lý bởi chính khách hàng.
1. Blackrock
AUM: $ 9,464 nghìn tỷ$9.464 trillion
BlackRock không chỉ là người quản lý tài sản lớn nhất thế giới, mà là một trong những tổ chức tài chính lớn nhất thế giới.Công ty được thành lập vào năm 1988 và công khai vào năm 1999.
Công ty đã có ảnh hưởng trong việc thúc đẩy sự tăng trưởng của các quỹ giao dịch trao đổi [ETF] thông qua các sản phẩm của nó.Ishares bao gồm hơn một phần tư tài sản của BlackRock, được quản lý vào năm 2021.
2. Nhóm Vanguard
AUM: 8,4 nghìn tỷ đô la$8.4 trillion
Vanguard được biết đến với chiến lược đầu tư thụ động.Điều này có nghĩa là tiền được đặt trong các quỹ tương hỗ được thiết kế để phản ánh hoạt động của một chỉ số cụ thể hoặc thị trường chứng khoán rộng hơn.
Vanguard tự hào về tỷ lệ chi phí thấp cho hầu hết các quỹ của nó.Cùng với quản lý tài sản, Vanguard cung cấp dịch vụ môi giới, lập kế hoạch tài chính, niên kim, & NBSP; và các dịch vụ khác. Along with asset management, Vanguard offers brokerage services, financial planning, annuities, and other services.
3. Nhóm UBS
AUM: $ 4,432 nghìn tỷ$4.432 trillion
Tập đoàn UBS có bốn bộ phận hoạt động trên toàn thế giới.Công ty có trụ sở tại Thụy Sĩ tự mô tả là "người quản lý tài sản toàn cầu duy nhất thực sự".
UBS cung cấp cả dịch vụ quản lý tài sản và quản lý tài sản.
4. Độ trung thực
AUM: 4,23 nghìn tỷ đô la$4.23 trillion
Fidelity là một người quản lý tài sản và là một nhà môi giới giảm giá với hơn 30 triệu khách hàng vào năm 2021.Nó cung cấp một nền tảng trực tuyến cho các nhà đầu tư cá nhân để mua và bán chứng khoán. It offers an online platform for individual investors to buy and sell securities.
Fidelity cũng quản lý toàn bộ danh mục đầu tư thay mặt cho khách hàng.Vào mùa hè năm 2018, nó đã trở thành tiêu đề khi nó bắt đầu cung cấp các quỹ tương hỗ với tỷ lệ chi phí bằng không và yêu cầu đầu tư tối thiểu.
5. Cố vấn toàn cầu của State Street
AUM: 3,86 nghìn tỷ đô la$3.86 trillion
State Street có trụ sở tại Boston là một công ty con của State Street Corporation.Nó quản lý các khoản đầu tư cho một loạt các khách hàng tổ chức, bao gồm phi lợi nhuận, chính quyền địa phương, hiệp hội, & NBSP; và thậm chí các nhóm giáo dục.
6. Morgan Stanley
AUM: $ 3,274 nghìn tỷ: $3.274 trillion
Các đối tác và nhân viên từ các công ty J.P. Morgan và Drexel đã thành lập Morgan Stanley trên Phố Wall vào năm 1935. Khi họ có được nền tảng đầu tư E*Trade vào cuối năm 2020, Morgan Stanley có khoảng 68.000 nhân viên tại 39 quốc gia. When it acquired the investment platform E*TRADE in late 2020, Morgan Stanley had about 68,000 employees in 39 countries.
7. JPMorgan Chase
AUM: $ 2,996 nghìn tỷ $2.996 trillion
Hầu hết mọi người nghĩ về JPMorgan Chase là một ngân hàng đầu tư, nhưng nó cũng có một doanh nghiệp quản lý tài sản mạnh mẽ.Trong năm 2017, nó đã có 1,3 nghìn tỷ đô la tài sản được chuyển từ BlackRock như một phần của thỏa thuận bảo vệ mới.
8. Allianz
AUM: $ 2,953 nghìn tỷ$2.953 trillion
Công ty Đức này chủ yếu là một công ty bảo hiểm.Nó cũng vận hành hai bộ phận quản lý tài sản: Nhà đầu tư toàn cầu Allianz và PIMCO.Cùng nhau, các nhà đầu tư toàn cầu và PIMCO quản lý khoảng 2,17 nghìn tỷ đô la tài sản của bên thứ ba vào tháng 10 năm 2021.
9. Nhóm vốn
AUM: 2,6 nghìn tỷ đô la: $2.6 trillion
Capital Group được thành lập vào năm 1931 tại Los Angeles.Nó sử dụng hơn 7.800 cộng sự tại 29 văn phòng trên toàn thế giới vào tháng 2 năm 2022.
10. Goldman Sachs
AUM: $ 2,372 nghìn tỷ$2.372 trillion
Quản lý tài sản chỉ là một trong nhiều dịch vụ được cung cấp bởi Goldman Sachs.Các loại khách hàng mà nó phục vụ bao gồm:
- Quỹ đầu tư
- Ngân hàng và môi giới
- Lương hưu
- Tài trợ và nền tảng
- Tập đoàn
- Chính phủ
Vào tháng 12 năm 2020, Goldman Sachs đã công bố sự chuyển đổi khí hậu trị giá 750 tỷ đô la và sáng kiến tăng trưởng bao gồm 10 năm.
Câu hỏi thường gặp [Câu hỏi thường gặp]
Các công ty đầu tư bất động sản làm gì?
Các công ty đầu tư bất động sản hoạt động tương tự như các công ty đầu tư khác được liệt kê ở đây, họ chỉ tập trung duy nhất vào tài sản bất động sản.Trên thực tế, các công ty được liệt kê ở đây cung cấp một số ủy thác đầu tư bất động sản tốt nhất [REIT] trên thị trường hiện nay.Những REIT này về cơ bản hoạt động như các công ty đầu tư bất động sản nhỏ trong tổ chức rộng lớn hơn.
Làm thế nào là "các cá nhân có giá trị ròng cao" được xác định bởi các công ty đầu tư?
Định nghĩa được đặt ra bởi mỗi công ty đầu tư riêng lẻ, nhưng các cá nhân có giá trị ròng cao thường là những người có ít nhất 1 triệu đô la tài sản thanh khoản.Các cá nhân có giá trị ròng cao có thể bổ sung đáng kể vào tổng tài sản của một công ty đầu tư được quản lý, vì vậy các công ty sẽ tìm kiếm và chiến đấu để giữ các khách hàng này.